开发区国家安全风险分析报告（6篇）开发区国家安全风险分析报告 2020年县国家平安工作的总结汇报X县始终将总体国家平安观作为国家平安工作的指导思想和根本遵循，全面贯彻落实上级关于国家平安系列会议下面是小编为大家整理的开发区国家安全风险分析报告（6篇）,供大家参考。
篇一：开发区国家安全风险分析报告
2020年县国家平安工作的总结汇报X县始终将总体国家平安观作为国家平安工作的指导思想和根本遵循，全面贯彻落实上级关于国家平安系列会议和重要讲话精神，完善体制机制，建强机构队伍，推动国家平安工作各项决策部署落实落靠，现将工作总结如下：
一、加强组织领导，压实落靠责任。一是成立组织机构。全面贯彻落实X市关于贯彻落实<党委(党组)国家平安责任制规定>的实施细那么，切实扛起党委主体责任，成立了县委国家平安委员会，委员会下设办公室。二是选优配强人员。国安委主任由县委书记担任，副主任由相关县级领导担任，成员由相关县直单位主要领导组成。国安办主任由县委常委、县委办主任兼任，国安办副主任由县委办副主任兼任，办公室配备工作人员X人。三是加强队伍建设。加强国安工作人员管理，认真执行审查备案制度，完成工作人员政审备案工作，并积极参加上级培训，提升了业务水平和履职尽责能力。同时，国安委各成员单位明确了专人负责推进落实国安工作，形成了上下联动的工作体系。二、周密安排部署，防范化解风险。一是高度重视，周密部署。将维护国家平安纳入重要议事日程，定期分析研究、谋划推进国会家平安工作。于X月X日召开了中共X县委国家平安委员第X次全体会议，会上传达并学习了省市国安委会议精神，审议通过了中共X县委国家平安委员会工作规那么县委国家平安委员会X年工作要点，明确了工作职责和工作任务。
二是突出重点，防范风险。在建国X周年大庆期间，扎实做好平安稳定工作，开展了国家平安暴恐事件大防控，对网吧、宾馆、加油站等重点行业落实管理制度情况，不定期明查暗访，并开展反恐处突实战演练。扎实做好信访维稳工作，坚持开门接访，全力解决问题，使突出矛盾在第一时间得到处理。扎实做好舆论舆情工作，以本地网络平台为主，省市网络平台为辅，积极开展日常网上巡查，及时进行监控、预警、预判和处置。
三是健全机制，常态管控。全面排查全县政治、意识形态、经济、科技、社会、对外工作以及党内自身建设等七大领域风险点，制定X县防范化解重大风险任务责任分工方案，实行工程化、台账式管理逐一明确牵头领导、牵头部门、责任单位和化解时限。同时，聚焦“五个平安〞全面梳理排查风险点，着力防范化解重大风险。
三、加强宣传教育，强化国安意识。一是围绕关键领域宣传教育。在机关，通过设置系列宣传展板，进行总体国家平安观宣传，并通过主要领导领学和干部自学方式，集中开展国家平安学习活动。在企业。通过张贴标语、主题讲座、有奖竞猜等方式，让企业职工在活动中掌握国家平安知识。在社县，集中组织社县党员干部和群众代表观看国家平安宣传片，并以社县活动为载体，为参与活动居民发放宣传单。在农村，利用覆盖全县所有村屯的“大喇叭〞，循环播放总书记关于总体国家平安观的重要论述和国家平安法律法规。二是围绕重大时间节点宣传教育。在X·X全民国家平安教育日，
开展了以“坚持总体国家平安观，着力化解重大风险，喜迎中华人民共和国成立X周年〞为主题的宣传教育活动，在建国X周年大庆期间，提早谋划，深入开展了国家平安相关法律以及重要政策的宣传活动。在X·X反间谍法宣传日，开展了纪念反间谍法公布五周年集中宣传活动。
三是围绕常态长效宣传教育。通过播送电视和户外电子显示屏等渠道，循环播放国家平安宣传片和宣传标语，让国家平安知识融入到老百姓的日常生活中。充分发挥党校的宣传主阵地、主渠道作用，把国家平安教育纳入干部教育培训课程。全力推进国家平安教育进校园，以国家平安为主题，举办了演讲比赛、征文活动、国旗下的讲话和主题班会等活动，通过系列活动，使广阔师生对国家平安有了深入的认识，起到了“教育学生、带动家庭、辐射社会〞的良好效果。
四、扩宽信息渠道，健全情报网络。一是加强情报工作体系建设。按照X市国家平安情报信息直报工作实施方法(试行)要求，认真做好情报信息报送工作，建立健全情报网络，拓宽了情报来源，关注重点领域，尤其是海外利益、宗教等相关情报信息，提升情报信息报送质量。二是认真执行风险报告制度。严格落实危机预警和管控制度，动态管控风险，定期排查政治平安风险、意识形态平安风险、经济平安风险等X类风险，压实防范化解重大风险各职能部门责任，由牵头单位发挥牵头抓总作用，组织协调配合部门和责任单位互通信息、研判风险、完善对策，统筹推进重大风险防范化解工作，并及时上报本地
风险监测预警管控情况。
篇二：开发区国家安全风险分析报告
自然资源国家安全风险评估报告4篇
__单位为进一步提高我单位内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，对本单位的内部控制情况进行了全面的梳理，组织开展了对单位各部门的风险评估工作，现将有关实施情况报告如下：
（一）内部控制风险评估依据1、财政部财会〔__〕21号《行政事业单位内部控制规范（试行）》；（二）内部控制风险评估范围1、本次风险评估所涉及的业务范围分为：单位层面风险和业务活动层面风险。①单位层面风险主要包括以下三个方面：A、内部控制工作的组织情况。包括是否确定内部控制职能部门或牵头部门；是否建立单位各部门在内部控制中的沟通协调和联动机制。B、内部控制机制的建设情况。包括经济活动的决策、执行、监督是否实现有效分离；权责是否对等；是否建立健全议事决策机制、岗位责任制、内部监督等机制。C、内部管理制度的完善情况。包括内部管理制度是否健全；执行是否有效。D、内部控制关键岗位工作人员的管理情况。包括是否建立工作人员的培训、评价、轮岗等机制；工作人员是否具备相应的资格和能力。E、财务信息的编报情况。包括是否按照国家统一的会计制度对经济业务事项进行账务处理；是否按照国家统一的会计制度编制财务会计报
告。F、其他情况。②单位进行经济活动业务层面的风险评估时，应当重点关注以下方
面：A、预算管理情况。包括在预算编制过程中单位内部各部门间沟通协
调是否充分，预算编制与资产配置是否相结合、与具体工作是否相对应；是否按照批复的额度和开支范围执行预算，进度是否合理，是否存在无预算、超预算支出等问题；决算编报是否真实、完整、准确、及时。
B、收支管理情况。包括收入是否实现归口管理，是否按照规定及时向财会部门提供收入的有关凭据，是否按照规定保管和使用印章和票据等；发生支出事项时是否按照规定审核各类凭据的真实性、合法性，是否存在使用虚假票据套取资金的情形。
C、政府采购管理情况。包括是否按照预算和计划组织政府采购业务；是否按照规定组织政府采购活动和执行验收程序；是否按照规定保存政府采购业务相关档案。
D、资产管理情况。包括是否实现资产归口管理并明确使用责任；是否定期对资产进行清查盘点，对账实不符的情况及时进行处理；是否按照规定处臵资产。
E、建设项目管理情况。包括是否按照概算投资；是否严格履行审核审批程序；是否建立有效的招投标控制机制；是否存在截留、挤占、挪用、套取建设项目资金的情形；是否按照规定保存建设项目相关档案并及时办理移交手续。
F、合同管理情况。包括是否实现合同归口管理；是否明确应签订合同的经济活动范围和条件；是否有效监控合同履行情况，是否建立合同纠纷协调机制。
G、其他情况。（三）本次风险评估所涉及的部门范围主责部门：内部控制工作小组。配合部门：其他部门风险评估领导小组：组长：姓名（职位）副组长：姓名（职位）成员：姓名（职位）风险评估领导小组主要职责：（1）批准风险评估工作方案；（2）批准风险评估整改方案；（3）决定单位风险管理工作中的重大事项；（4）指导、监督风险评估各部门工作。（三）内部控制风险评估方法根据内部控制风险评估相关监管规定，我单位建立了内部控制风险评估工作机制，由内控工作小组组织实施内部控制风险评估工作。运用的方法采用了实地调查法、财务报表分析法以及头脑风暴法等方法以识别风险。利用日常业务部门，各条线管理部门检查结果，结合内审、外审发现的问题及整改情况，分析内部控制的薄弱环节，促进内部控制持续改进和
有效运行。单位采用定性和定量相结合的方法，以风险发生频率及可能损失为维
度，对风险进行评估。其中，风险频率及对应分值如下所示：分值频率定义定性定量适用于日常运营中风险发生的频率适用于重大灾难事故适用于可以通过历史数据统计出一定时期内风险发生概率的
风险5极高常会发生/非常可能今后1年内至少发生1次每年发生概率为90%以上4高较多情况下发生/很可能今后1年内可能发生1次每年发生概率为70%-90%3中某些情况下发生/可能今后2-5年内可能发生1次每年发生概率为30%-70%2低极少情况下才发生/不太可能今后5-10年内可能发生1次每年发生概率为10%-30%1极低一般情况下不会发生/极不可能今后10年内发生的可能少于1次每年发生概率10%以
下（四）内部控制风险评估程序1、风险初始信息收集2、风险的识别、分析与评价3、风险管理策略与选择（一）单位层面的风险评估1、内部控制工作的组织情况我单位根据《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导
意见》（财会（__）24号）和《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会（__）1号）要求，制定了__单位内部控制体系建设工作方案，成立了内部控制建设领导及工作小组。确定了__办公室为__单位内部控制牵头部门，负责协调内部控制工作，并建立了单位各部门在内部控制中的沟通协调和联动机制，为内部控制的建立和实施提供组织保障。
2、内部控制机制的建设情况我单位在制定的单位内部控制体系建设工作方案中明确提出，由内部控制建设工作领导及工作小组负责组织成立预算编审委员会、政府采购小组等内控事项的临时性决策机构；制定、启动内部控制相关的工作机制；开展内部控制工作分工及人员配备等工作；组织实施联席工作制度，明确各部门管理职责和权限。3、内部管理制度的完善情况我单位根据外部宏观经济发展状况、法律和监管环境的变化以及业务发展和内部管理要求，相继修订和完善了一系列内控制度，采取了一系列
的内控措施，内容涵盖内部控制环境、风险识别和评估、内部控制活动、信息交流与反馈、监督评价与纠正等方面，内控缺陷一经识别，即采取整改措施。__单位内部控制合理、有效和完整，未发现内控重大缺陷。
4、内部控制关键岗位工作人员的管理情况。我单位对于关键岗位工作人员执行强制休假和定期岗位轮换制度，组织多层次，多形式的岗位培训，鼓励工作人员积极参加在职及继续教育等项学习，不断提升工作人员的专业素质、职业操守及合规意识，确保工作人员的岗位胜任能力。虽存在轮岗制度但还未执行，容易导致道德风险的增加，岗位监督不到位，造成工作失误。5、财务信息的编报情况。我单位按照国家统一的《事业单位会计准则》和《事业单位会计制度》对经济业务事项进行账务处理并编制财务会计报告。历经内部审计和外部审计，均未发现重大错报、漏报的情况。（二）业务层面的风险评估1、预算管理情况我单位实施全面的预算管理制度，明确各责任单位在预算管理中的职责、权限，规范预算的编制、审定、下达和执行程序，强化预算约束。包括在预算编制过程中单位内部各部门间充分沟通协调，预算编制与资产配置紧密结合、严格按照批复的额度和开支范围执行预算，保证进度合理，未发现无预算、超预算支出等问题；决算编报真实、完整、准确、及时。2、收支管理情况
我单位收入实行归口管理，按照规定由业务部门及时向财会部门提供收入的有关凭据，并严格按照规定保管和使用印章和票据，发生支出事项时按照规定由主管部门负责人，财务负责人逐级审批，主管会计审核各类凭据的真实性、合法性，检查测试中未发现使用虚假票据套取资金的情形。
3、政府采购管理情况我单位严格按照预算和计划组织政府采购业务，妥善保存政府采购业务相关档案。存在未按照规定组织执行政府采购项目验收程序，可能导致采购物资不符合要求，质量不合格等。4、资产管理情况我单位对所有实物资产实行归口管理并明确使用责任，定期对资产进行清查盘点，至少每年一次。发现账实不符的情况及时查明原因进行处理，对于处置资产严格履行逐级报批手续。5、建设项目管理情况我单位所有的建设项目均严格履行审核审批程序。未发现截留、挤占、挪用、套取建设项目资金的情形。建设项目竣工后，按照规定的时限及时办理竣工决算，组织竣工决算审计。6、合同管理情况我单位实行合同归口管理制度，并建立财会部门与合同管理部门沟通协调机制，实现合同、预算、收支管理相结合。有效监控合同履行情况。我单位已经按照《行政事业单位内部控制规范（试行）》及其他相关法律法规的规定，对我单位上述所有方面的内部控制进行了风险评估，评
估认为，我单位对于纳入评估范围的业务和事项均以建立了内部控制，并得以有效执行。内部控制机制和内部控制制度在完整性、合理性等方面暂时没有发现重大缺陷；实际执行过程中亦没有发现重大偏差，在有效性方面没有发现重大缺陷。随着国家法律法规体系的逐步完善，内、外部环境的变化和经济持续快速发展的需要，我单位在管理人员加深对内部控制理解的基础上，将进一步健全和完善内控制度，在实际工作中有效执行和实施。
根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》和单位《内部控制实施办法》有关规定，我们组织开展了对单位各部门的风险评估活动，现将结果报告如下：
（一）工作机制本次风险评估活动，是在局内部控制工作领导小组的领导下，由财务室具体组织实施的。为完成工作，经局领导同意，财务室从办公室、思想政治和益维护科、移交安置科、优抚科、军休所、烈士陵园抽调相关工作人员组成内部控制风险评估小组，专门从事此次风险评估活动。（二）风险评估范围本次风险评估所涉及的业务范围分为：单位层面风险和业务活动层面风险。1.单位层面风险主要包括以下三个方面：组织架构风险：单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险；经济决策风险：单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险；
人力资源风险：单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等导致的风险。
2.业务活动层面风险。本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。
（三）风险评估的程序和方法1.风险评估程序。本次风险评估活动，风险评估小组先研究制定了风险评估工作计划，明确风险评估的目标和任务；其次组织召开了由各科室负责人参加的动员会，对风险评估活动做出了动员和安排，要求各科室先进行自查，查找风险点，研究整改措施，向风险评估小组汇报自查情况；再次，风险评估领导小组根据各科室的自查情况，选择关键科室和自查风险点少的科室进行重点检查，对其他科室也进行了快速检查；最后，根据各科室自查情况和现场检查的工作底稿和收集到的资料，进行风险分析，组织编写风险评估报告。2.风险评估方法。本次风险评估活动，采用了风险清单法、文件审查、实地检查法、流程图法、财务报表分析法以及小组讨论和访谈等方法以识别风险；采用了概率分析法、情景分析法和风险坐标图法以分析风险。（四）收集的资料和证据等情况支持本风险评估报告的主要有风险评估工作底稿，相关文件、会计凭证、账本复印件，以及各科室的自查情况等。（一）单位层面风险因素单位的部分内控关键岗位的工作人员没有定期轮岗（风险点A1）。
（二）业务层面风险因素1.单位预算未分解下达至各科室及业务部门，可能导致预算权威性不足，执行力不够；2.单位未按规定建立票据台帐，不符合财务管理要求；3.单位支出事项未严格按照审批权限执行，不符合收支业务管理制度要求；4.单位在部分资产采购时未严格按规定填写政府采购计划申请表，仅用供货方清单代替，不符合政府采购业务管理制度；5.单位未按规定定期对的货币资金、固定资产进行核查盘点，不符合资产业务管理制度。一、审计工作机制医院审计科成立内部控制风险评估审计组，组长为王老师，成员为王老师、魏老师，审计时间为__年8月1日至__年9月30日。二、审计目的为加强和规范医院内部控制，进一步提高内部管理水平和风险防范能力，审计组对医院规章制度以及岗位职责、财务数据等近111项资料进行梳理分析，提炼经济活动和业务活动存在的主要风险点，及时查找问题，追根溯源，发现可能存在的薄弱环节及待优化问题，促使医院建立健全相关规章制度，完善工作流程，使医院管理水平迈上新台阶。三、审计范围及内容本次风险评估所涉及的业务范围分为：单位层面风险和业务活动层面风险。
（一）单位层面风险主要包括以下三个方面：组织架构风险：单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险；经济决策风险：单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险；人力资源风险：单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等导致的风险。（二）业务活动层面风险本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险、医疗业务风险、科研业务风险、教学业务风险、医联体业务风险、信息化建设风险、药品业务风险以及其他风险。四、审计程序本次风险评估审计活动，风险评估审计小组先研究制定了风险评估审计方案，明确风险评估审计的目标和任务；其次组织召开了由各科室负责人参加的动员会，对风险评估活动做出了动员和安排，要求各科室先进行自查，查找风险点，研究整改措施，向风险评估审计组汇报自查情况；再次，风险评估审计组根据各科室的自查情况，选择关键科室和自查风险点少的科室进行重点检查，对其他科室也进行了快速检查；最后，根据各科室自查情况和现场检查的工作底稿和收集到的资料，进行风险分析，组织编写风险评估报告。五、审计事实（一）单位基本情况
三级公立中医院__医院是一家集中医医疗、教学、科研、预防、保健、康复于一体的中医医院，现为国家三级甲等中医医院。现有编制床位700张，开放床位820张，职工总人数841名，高级职称人员109名，中级职称217名。目前，医院已启动整体迁建工程，迁建后的新中医院占地面积200亩，建设面积14万平方米，病床设置1000张，预计2022年建成并投入使用。
（二）现场审计审计组集中利用两周的时间对财务科、人事科、医务部、总务科、医学装备管理科等科室及9位领导班子成员进行访谈记录，共计访谈32余人次，形成32份访谈记录，并对部门职责、管理制度、预算管理、收入支出管理、采购管理、合同管理、人事管理、科研管理、信息管理、药品管理、资产管理、工程建设管理等相关业务进行深入访谈，识别与评估风险，编制审计工作底稿。（三）审计方法审计组对本次风险评估，采用了风险清单法，通过现场调查、个别访谈、专题讨论、实地查验、抽样和比较分析等方法开展审计工作。（四）单位层面管理现状医院根据业务工作实际，在职能科室设置上，按照分事行权、分级授权、分设设权的原则，在领导层面对“三重一大”事项实行集体决策，制定《三重一大议事规则》，完善院长办公会和党委会议事决策机制；在执行层面，重点加强内部职能科室设置，进一步明确科室职责，强化对财务、采购、资产、基建、合同等重点关键岗位的管理，重点岗位负责人明确任
期，到期进行轮岗；不断修订岗位职责制度，在院内形成“按制度办事、按流程办事”的工作氛围。
（五）业务层面管理现状医院通过采取不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制、绩效考核控制等控制方式，对医院全面预算业务、收支业务、采购业务、资产管理业务、工程项目、合同管理、医疗业务、科研项目、教学管理、互联网诊疗管理、医联体管理、信息系统管理等业务，逐步建立完善内部控制相关规范，有效的建立并实施内部控制履行第一责任人的职责。做到业务流程化，流程单据化，单据表格化，从事项决策、事项执行、内外部监督等方面规范管理。六、审计发现主要风险点我们应当尽量将防范重心放在那些发生频率高、后果严重程度高的风险上，这样有利于资源的合理利用和工作效率的提高。本次依据风险评估清单和风险矩阵量化评估法，对我院面临的主要风险点进行评估，评估如下：（一）部分科室及人员内控意识不足，对建立内部控制系统缺乏积极性、主动性，科室内部内控机制不健全，没有指定内控专员，缺少内控培训和自我评价；（二）制度不健全。对建立内部控制制度不够重视，内部控制制度残缺不全或有关内容不够合理，缺乏相应的激励与约束机制；信息化故障、火灾、突发公共卫生事件应急演练预案制度不够完善。（三）部分科室及岗位职责不明晰，工作协调机制缺失；（四）忽视内部控制制度与考核挂钩的监督机制，形成重考核，轻内
部控制的现象；（五）部分工作表单缺失，无法形成有效工作痕迹；（六）内控信息化比较滞后，在部分管理环节，人为因素对内控的有
效性影响仍然很大。七、关于应对风险的审计建议（一）建立健全预算业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设
项目管理、合同管理、科研管理、药品管理的内部控制信息化系统。（二）根据医院现有制度更新的情况将信息系统进行改造升级；加强
内部控制信息系统互联互通建设，做到各业务系统模块之间的数据信息同步与实时共享。
（三）建议加大内部控制制度建设培训力度，定期开展、分批培训，推动内控体系建设进一步完善，促进各部门各项事业的健康、可持续发展。
（四）加强潜在风险应对相关知识、技能的培训，进行火灾、信息化故障、突发公共卫生事件的应急演练，提高个人防护意识。
八、审计结论通过以上风险分析，得出审计结论，__年，医院在原有内控工作基础上，在医院内控领导小组的有力推动下，各科室高度重视，积极整改，不断健全完善各项规章制度和业务流程，各部门依法履职尽责，形成了高效运转、有效制衡的监督约束机制。通过对医院经营过程中存在的主要风险点进行识别、评价、控制、建立、持续改进的风险管理机制，提高了医院管理和处置风险的能力，保障了医院运行安全，增强了风险防范能力，进一步促进了医院安全、健康、有序、可持续发展。
为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神，按照《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》要求，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》的有关规定，我们对本单位（部门）的内部控制体系建设情况进行了风险评估。
根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》要求，单位内部控制的目标主要包括五个方面：合理保证单位经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整、有效防范舞弊和预防腐败、提高公共服务的效率和效果。
以内部控制目标为导向，为便于更准确对风险进行识别、分类，在《行政事业单位内部控制规范（试行）》要求基础上，我们将单位内部控制风险评估的目标设定为八个方面：经济活动合法合规风险、资产安全风险、资产有效使用风险、财务信息风险、防范舞弊风险、预防腐败风险、公共服务效率风险、公共服务效果风险。
（一）内部控制风险识别范围按照《行政事业单位内部控制规范（试行）》的相关规定，内部控制风险分为单位层面和业务层面两个范围领域，其中单位层面风险的主要关注点包括：内部控制机构设置风险、内部控制机制建设风险、内部控制制度建设风险、关键岗位人员管理风险、财务信息系统风险，业务层面风险的主要关注点包括：预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理、合同管理六大经济业务领域存在的风险。（二）内部控制风险识别方法风险识别的主要方法包括但不限于：检查表法、问题清单法、流程测
试法、关键人员访谈法、历史事件法、领导发言分析法等，我们在充分收集各类信息的基础上，选择适合的方法识别风险。
（三）内部控制风险识别成果通过前期基础评价、内控报告质量检查、制度合规性梳理、关键岗位人员访谈等工作，我们共识别出__个风险点。进一步，我们将这些风险点按单位层面、业务层面进行归纳后，单位层面范围的风险共__项，业务层面范围的风险共__项，分别为：合法合规风险、资产安全风险、资产有效使用风险、财务信息风险、防范舞弊风险、预防腐败风险、公共服务效果风险、公共服务效率风险，分别为：预算管理领域__个风险；收支管理领域__项风险；资产管理领域__项风险；合同管理领域__项风险。单位内部控制的控制方法一般包括：不相容岗位相互分离、内部授权审批控制、归口管理、预算控制、财产保护控制、会计控制、单据控制、信息内部公开。我们在充分收集单位内部资料、单位内控报告质量评价基础上，依据外部政策要求及内部控制一般方法，对单位现有内控体系进行了修订及补充完善，形成了合规、完整的内控体系。在内控体系修订及补充完善过程中，我们对内控体系建设中存在的一系列问题进行了归纳整理，对问题可能造成的风险进行了详细分析，并提出了针对性的风险控制措施，同时将风险控制措施落实到每一个关键流程节点，明确责任到相关主责部门，最终形成单位风险数据库。基于以上评估结果，本单位将单位层面（内部控制机构设置、内部控制机制建设、内部控制制度建设、关键岗位人员管理、财务信息系统）、业务层面（预算管理业务、收支管理业务、资产管理业务、合同管理业
务、建设项目管理业务）作为__年内部控制风险防控的重点工作和改进方向，并采取以下措施做好内部控制风险防控工作：
（一）重点工作和改进方向单位层面主要包括：（1）建立健全内控制度；（2）梳理内部业务流程（预算、收支、采购、资产、合同）；（3）设计不相容岗位分离机制；（4）梳理权利运行机制；（5）提升信息化管理水平。业务层面：优化完善预算管理、收支管理、采购管理、资产管理、合同管理、等管理领域的业务流程和岗位细化工作，明确各流程步骤的控制要素。具体包括：（1）分析年度预算执行差异率偏高的原因；（2）涉及收入的合同，财会部门定期检查收入金额与合同约定是否相符；（3）加强票据管理；（4）对支出事项进行分类和归口管理；（5）加强采购过程管理；（6）加强无形资产盘点清查管理；（7）加强合同统一分类和归口管理。（二）具体措施1.组织内控专题培训。（1）内控牵头部门指定专人负责关注内控政策发布，并结合单位实际情况和内控建设阶段建立内控培训机制，明确各岗位职责；（2）加强内控工作推进，提高单位负责人对内控建设的重视程度和责任意识，真正做好一把手工程；（3）明确和细化单位负责人、内控关键岗位职责，落实相关人员在内控建设工作中的具体分工和协调。2.建立内控风险评估机制。（1）内控牵头部门组织开展内控风险评估；（2）建立健全内控风险评估机制，明确评估内容、评估方法，从基础评估、运行测评、定期检查等方面完善评估机制。3.建立健全内控制度。（1）完善现行的预算管理制度，明确决算与绩
效评价等内容；（2）完善现行的收入制度，明确收入核算内容；（3）完善现行的支出制度，至少包含制定年度支出计划、支出核算等内容；（4）建立建设项目管理制度，明确项目立项与审核、概算预算、招标投标、工程变更、资金控制、验收与决算等内容。
4.梳理权利运行机制。（1）对“三重一大”决策机制的决策范围和内容、决策形式和程序以及决策监督保障机制进行明确说明；（2）建立健全权利运行监督和考评机制，明确监督部门（或监督岗位）职责，建立与监督部门联动机制，定期对权利行使情况进行督查。
5.对收支事项进行分类和归口管理。（1）加强收支分类管理。从部门职责、业务范围、支出方向、单位业务特点等维度对支出事项进行分类；（2）在支出分类基础上，明确需归口管理事项的归口部门及其职责；（3）明确每个支出事项的支出范围、支出标准和内部审批表单及单据审核重点（审核要素）。
6.加强合同统一分类和归口管理（1）明确合同归口管理部门，对合同进行分类管理，明确合同编号规则，对合同进行连续编号；（2）对重大合同文本的审核，对影响重大或法律关系复杂的合同文本，组织业务部门、法律部门、财会部门等相关部门进行联合审核；（3）设置专门岗位对合同执行进度进行有效监控，编制合同执行情况统计分析表；（4）明确合同档案归口管理部门，加强合同档案管理。
篇三：开发区国家安全风险分析报告
严格落实危机预警和管控制度动态管控风险定期排查政治安全风险意识形态安全风险经济安全风险等x类风险压实防范化解重大风险各职能部门责任由牵头单位发挥牵头抓总作用组织协调配合部门和责任单位互通信息研判风险完善对策统筹推进重大风险防范化解工作并及时上报本地风险监测预警管控情况
2020年区国家安全工作的总结汇报X县始终将总体国家安全观作为国家安全工作的指导思想和根本遵循，全面贯彻落实上级关于国家安全系列会议和重要讲话精神，完善体制机制，建强机构队伍，推动国家安全工作各项决策部署落实落靠，现将工作总结如下：一、加强组织领导，压实落靠责任。一是成立组织机构。全面贯彻落实《X市关于贯彻落实<党委（党组）国家安全责任制规定>的实施细则》，切实扛起党委主体责任，成立了县委国家安全委员会，委员会下设办公室。二是选优配强人员。国安委主任由县委书记担任，副主任由相关县级领导担任，成员由相关县直单位主要领导组成。国安办主任由县委常委、县委办主任兼任，国安办副主任由县委办副主任兼任，办公室配备工作人员X人。三是加强队伍建设。加强国安工作人员管理，认真执行审查备案制度，完成工作人员政审备案工作，并积极参加上级培训，提升了业务水平和履职尽责能力。同时，国安委各成员单位明确了专人负责推进落实国安工作，形成了上下联动的工作体系。二、周密安排部署，防范化解风险。一是高度重视，周密部署。将维护国家安全纳入重要议事日程，
定期分析研究、谋划推进国会家安全工作。于X月X日召开了中共X县委国家安全委员第一次全体会议，会上传达并学习了省市国安委会议精神，审议通过了《中共X县委国家安全委员会工作规则》《县委国家安全委员会X年工作要点》，明确了工作职责和工作任务。
二是突出重点，防范风险。在建国X周年大庆期间，扎实做好安全稳定工作，开展了国家安全暴恐事件大防控，对网吧、宾馆、加油站等重点行业落实管理制度情况，不定期明查暗访，并开展反恐处突实战演练。扎实做好信访维稳工作，坚持开门接访，全力解决问题，使突出矛盾在第一时间得到处理。扎实做好舆论舆情工作，以本地网络平台为主，省市网络平台为辅，积极开展日常网上巡查，及时进行监控、预警、预判和处置。
三是健全机制，常态管控。全面排查全县政治、意识形态、经济、科技、社会、对外工作以及党内自身建设等七大领域风险点，制定《X县防范化解重大风险任务责任分工方案》，实行项目化、台账式管理逐一明确牵头领导、牵头部门、责任单位和化解时限。同时，聚焦“五个安全”全面梳理排查风险点，着力防范化解重大风险。
三、加强宣传教育，强化国安意识。一是围绕关键领域宣传教育。在机关，通过设置系列宣传展板，
进行总体国家安全观宣传，并通过主要领导领学和干部自学方式，集中开展国家安全学习活动。在企业。通过张贴标语、主题讲座、有奖竞猜等方式，让企业职工在活动中掌握国家安全知识。在社区，集中组织社区党员干部和群众代表观看国家安全宣传片，并以社区活动为载体，为参与活动居民发放宣传单。在农村，利用覆盖全县所有村屯的“大喇叭”，循环播放总书记关于总体国家安全观的重要论述和国家安全法律法规。
二是围绕重大时间节点宣传教育。在X·X全民国家安全教育日，开展了以“坚持总体国家安全观,着力化解重大风险，喜迎中华人民共和国成立X周年”为主题的宣传教育活动，在建国X周年大庆期间，提早谋划，深入开展了国家安全相关法律以及重要政策的宣传活动。在X·X反间谍法宣传日，开展了纪念《反间谍法》颁布五周年集中宣传活动。
三是围绕常态长效宣传教育。通过广播电视和户外电子显示屏等渠道，循环播放国家安全宣传片和宣传标语，让国家安全知识融入到老百姓的日常生活中。充分发挥党校的宣传主阵地、主渠道作用，把国家安全教育纳入干部教育培训课程。全力推进国家安全教育进校园，以国家安全为主题，举办了演讲比赛、征文活动、国旗下的讲话和主题班会等活动，通过系列
活动，使广大师生对国家安全有了深入的认识，起到了“教育学生、带动家庭、辐射社会”的良好效果。
四、扩宽信息渠道，健全情报网络。一是加强情报工作体系建设。按照《X市国家安全情报信息直报工作实施办法(试行)》要求，认真做好情报信息报送工作，建立健全情报网络，拓宽了情报来源，关注重点领域，尤其是海外利益、宗教等相关情报信息，提升情报信息报送质量。
二是认真执行风险报告制度。严格落实危机预警和管控制度，动态管控风险，定期排查政治安全风险、意识形态安全风险、经济安全风险等X类风险，压实防范化解重大风险各职能部门责任，由牵头单位发挥牵头抓总作用，组织协调配合部门和责任单位互通信息、研判风险、完善对策，统筹推进重大风险防范化解工作，并及时上报本地风险监测预警管控情况。
篇四：开发区国家安全风险分析报告
2020年区国家安全工作的总结汇报X县始终将总体国家安全观作为国家安全工作的指导思想和根本遵循，全面贯彻落实上级关于国家安全系列会议和重要讲话精神，完善体制机制，建强机构队伍，推动国家安全工作各项决策部署落实落靠，现将工作总结如下：一、加强组织领导，压实落靠责任。一是成立组织机构。全面贯彻落实《X市关于贯彻落实<党委（党组）国家安全责任制规定>的实施细则》，切实扛起党委主体责任，成立了县委国家安全委员会，委员会下设办公室。二是选优配强人员。国安委主任由县委书记担任，副主任由相关县级领导担任，成员由相关县直单位主要领导组成。国安办主任由县委常委、县委办主任兼任，国安办副主任由县委办副主任兼任，办公室配备工作人员X人。三是加强队伍建设。加强国安工作人员管理，认真执行审查备案制度，完成工作人员政审备案工作，并积极参加上级培训，提升了业务水平和履职尽责能力。同时，国安委各成员单位明确了专人负责推进落实国安工作，形成了上下联动的工作体系。二、周密安排部署，防范化解风险。一是高度重视，周密部署。将维护国家安全纳入重要议事日程，
定期分析研究、谋划推进国会家安全工作。于X月X日召开了中共X县委国家安全委员第一次全体会议，会上传达并学习了省市国安委会议精神，审议通过了《中共X县委国家安全委员会工作规则》《县委国家安全委员会X年工作要点》，明确了工作职责和工作任务。
二是突出重点，防范风险。在建国X周年大庆期间，扎实做好安全稳定工作，开展了国家安全暴恐事件大防控，对网吧、宾馆、加油站等重点行业落实管理制度情况，不定期明查暗访，并开展反恐处突实战演练。扎实做好信访维稳工作，坚持开门接访，全力解决问题，使突出矛盾在第一时间得到处理。扎实做好舆论舆情工作，以本地网络平台为主，省市网络平台为辅，积极开展日常网上巡查，及时进行监控、预警、预判和处置。
三是健全机制，常态管控。全面排查全县政治、意识形态、经济、科技、社会、对外工作以及党内自身建设等七大领域风险点，制定《X县防范化解重大风险任务责任分工方案》，实行项目化、台账式管理逐一明确牵头领导、牵头部门、责任单位和化解时限。同时，聚焦“五个安全”全面梳理排查风险点，着力防范化解重大风险。
三、加强宣传教育，强化国安意识。一是围绕关键领域宣传教育。在机关，通过设置系列宣传展板，
进行总体国家安全观宣传，并通过主要领导领学和干部自学方式，集中开展国家安全学习活动。在企业。通过张贴标语、主题讲座、有奖竞猜等方式，让企业职工在活动中掌握国家安全知识。在社区，集中组织社区党员干部和群众代表观看国家安全宣传片，并以社区活动为载体，为参与活动居民发放宣传单。在农村，利用覆盖全县所有村屯的“大喇叭”，循环播放总书记关于总体国家安全观的重要论述和国家安全法律法规。
二是围绕重大时间节点宣传教育。在X·X全民国家安全教育日，开展了以“坚持总体国家安全观,着力化解重大风险，喜迎中华人民共和国成立X周年”为主题的宣传教育活动，在建国X周年大庆期间，提早谋划，深入开展了国家安全相关法律以及重要政策的宣传活动。在X·X反间谍法宣传日，开展了纪念《反间谍法》颁布五周年集中宣传活动。
三是围绕常态长效宣传教育。通过广播电视和户外电子显示屏等渠道，循环播放国家安全宣传片和宣传标语，让国家安全知识融入到老百姓的日常生活中。充分发挥党校的宣传主阵地、主渠道作用，把国家安全教育纳入干部教育培训课程。全力推进国家安全教育进校园，以国家安全为主题，举办了演讲比赛、征文活动、国旗下的讲话和主题班会等活动，通过系列
活动，使广大师生对国家安全有了深入的认识，起到了“教育学生、带动家庭、辐射社会”的良好效果。
四、扩宽信息渠道，健全情报网络。一是加强情报工作体系建设。按照《X市国家安全情报信息直报工作实施办法(试行)》要求，认真做好情报信息报送工作，建立健全情报网络，拓宽了情报来源，关注重点领域，尤其是海外利益、宗教等相关情报信息，提升情报信息报送质量。
二是认真执行风险报告制度。严格落实危机预警和管控制度，动态管控风险，定期排查政治安全风险、意识形态安全风险、经济安全风险等X类风险，压实防范化解重大风险各职能部门责任，由牵头单位发挥牵头抓总作用，组织协调配合部门和责任单位互通信息、研判风险、完善对策，统筹推进重大风险防范化解工作，并及时上报本地风险监测预警管控情况。
篇五：开发区国家安全风险分析报告
XX股份有限公司安全生产风险分析报告
20XX年XX月
目录
第一章总则.........................................................1
1.1编制目的..................................................11.2编制原则..................................................11.2编制依据..................................................1
1.2.1法律、法规..........................................11.2.2部门规章、地方法规..................................11.2.3规范、标准..........................................21.3适用范围..................................................31.4评估程序..................................................31.5风险评估报告的修订........................................3第二章企业信息和事故风险分析.....................................42.1基本信息..................................................42.1.1地理位置............................................42.2生产工艺.........................42.3主要设备设施及未使用危化品情况说明.............82.3.1主要生产设备设施................82.3.2使用危化品情况说明................92.4总平面布置及主要建、构物情况...............112.4.1总平面布置..................112.4.2主要建、构物情况................122.5风险分析.........................122.5.1主要风险分析..................122.5.2重大危险源辨识情况...............102.6风险及应急处置措施....................14附XX股份有限公司安全风险分级管控表.........................15
第一章总则
1.1编制目的通过系统性的分析和评估，识别场区安全生产事故风险物质，事故风险
装置，确定场区事故风险源，评估其可能导致的事故及影响后果，评估场区现有防控能力和水平，并提出切实可行的降低事故风险的措施和工作思路。1.2编制原则
（1）事故风险评估编制应体现科学性、规范性、客观性和真实性的原则。（2）事故风险评估过程中应贯彻执行我国安全生产相关的法律法规、标准、政策，分析场区自身事故风险状况，明确事故风险防控措施。（3）认真排查场区的事故风险，确保全面辨识，科学分析，查找重点风险；（4）事故风险评估报告是应急预案编制重要部分。1.2编制依据1.2.1法律、法规《中华人民共和国安全生产法》国家**令笫13号《中华人民共和国突发事件应对法》国家**令第69号《中华人民共和国职业病防治法》国家**令第52号（2017年第三次修正）
《中华人民共和国环境保护法》国家**令第22号（2014年修订）《中华人民共和国消防法》国家**令第6号《中华人民共和国特种设备安全法》国家**令第4号《生产安全事故报告和调查处理条例》国务院令第493号1.2.2部门规章、地方法规《突发事件应急预案管理办法》国办发〔2013〕101号
《生产安全事故信息报告和处置办法》总局第21号令《生产安全事故应急预案管理办法》总局令第88号令《国务院关于全面加强应急管理工作的意见》国发[2006]24号《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》中华人民共和国国务院令第302号《关于加强安全生产应急管理工作的意见》安监总应急[2006]196号《国家安全监管总局办公厅关于印发生产安全事故应急处置评估暂行办法的通知》安监总厅应急〔2014〕95号《国家安全监管总局关于印发单位安全生产责任体系五落实五到位规定的通知》安监总办〔2015〕27号
《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》安监总管四〔2017〕129号
《湖北省安全生产条例》（2017年5月24日修订，2017年9月1日起施行）
《湖北省生产安全事故应急预案管理实施细则》（2017年11月13日经局长办公会议审议通过，2017年9月1日起施行）
1.2.3规范、标准
《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》GB/T29639-2013《企业职工伤害事故分类标准》GB/T6441-1986《风险管理风险评估技术标准》GBT27921-2011《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB/T13861-2009《工业企业总平面设计规范》GB50187-2012《个体防护装备选用规范》GB11651-20081.3适用范围
适用于XX股份有限公司安全生产应急预案的编制、日常管理和事故风险防控工程的改进、应急物资的准备、工艺改造参考资料及其它与生产安全有关的活动。1.4评估程序
篇六：开发区国家安全风险分析报告
余老二湾煤矿《矿井安全生产风险分析研判报告》
编制人：总工程师：矿长：
煤矿（公章）年月日
目录
第一章矿井概况…………………………………………………………2一、煤矿基本情况……………………………………………………2二、矿井开采史和开采现状…………………………………………2三、技改后矿井各系统情况…………………………………………3
第二章研判依据、目地及主要危险因素的识别分析…………………5第三章安全风险研判范围………………………………………………8第四章安全风险辩识研判………………………………………………8
一、安全风险辩识……………………………………………………9二、风险研判………………………………………………………11三、八个方面突出问题分析…………………………………………16第五章安全风险管控措施………………………………………………20（一）煤尘危害风险管控措施…………………………………………20（二）火灾事故风险管控措施…………………………………………20（三）水害事故风险管控措施…………………………………………21（四）电气设备事故风险管控措施……………………………………21（五）机械事故风险管控措施…………………………………………22（六）提升事故风险管控措施…………………………………………23（七）运输事故风险管控措施…………………………………………24（八）冒顶事故风险管控措施…………………………………………24（九）易燃易爆事故风险管控措施……………………………………24（十）爆炸物品事故风险管控措施……………………………………25
1
第一章矿井概况一、煤矿基本情况
镇坪县余老二湾石煤矿位于镇坪县上竹镇华龙村余老二湾，隶属镇坪县上竹镇所辖。
2005年4月由西安煤炭设计事务所对本矿山M1石煤层进行开采设计，设计采矿方法为倾斜分层倒台阶采煤方法，设计生产规模5万吨／年。截止2013年5月底共采出资源量75万吨，2013年6月至2017年7月,矿山处于停产状态，未进行开采，M1石煤层剩余地质资源量约为35×103t。
根据安康市工信局关于镇坪县余老二湾石煤矿技改立项的批复（安工信函[2017]171号），2017年11月矿委托重庆创城安全技术咨询有限公司进行了技改设计，技改后井田面积1.4492km2。变更后主采煤层为M2煤层，M2石煤层资源/储量（333）252.4千吨。矿井技改完成后生产规模为50.0千吨/年。技改后服务年限为3.9年。该矿井为技改矿井，设计工期为10个月，正在建设中。二、矿井开采史和开采现状
余老二湾石煤矿从古代就有当地人小规模开采，正式大规模开采始于1998年，当年建成投产，矿井设计生产能力为50千吨/年，平峒开拓倾斜分层倒台阶采煤。该矿前期民采至1998年5月，M1石煤层2080m标高以上已基本采空，累计消耗地质石煤量约50万吨，实际采出石煤量已无法统计；1998年5月至2007年6月30日矿山主要通过2005m中断巷道对M1石煤层2005m-2080m标高石煤层进行开采，累计消耗地质石煤量31.18万吨，实际采出石煤量21.83万吨2007年7月至2013年5月矿山主要通过1951m中断巷道对M1石煤层1951-2005m标高之间石煤资源进行开采。矿井M2煤层
2
东大巷上部为采空区。根据陕西煤矿安全装备检测中心对相邻矿山进行的检测：该矿井所开
采的石煤，煤尘无爆炸性危险性，煤层无自燃倾向性。矿井水文地质条件简单类型,；井下一个采煤工作面，一个掘进工作面，
一进一回两个井筒，属安康无瓦斯石煤矿井，各大系统相对简单。三、技改后矿井各系统情况
（一）开拓方式：平硐-暗斜井开拓方式。永久性封闭原生产系统回风井和西运输大巷(关闭M1生产系统)，保留主平硐。新掘暗斜井(坡度为26")，兼作运煤和进风井；新掘回风平硐，兼作矿井回风和安全出口。
（二）采煤方法：水平分层走向长壁采煤法，炮采工艺，全部垮落法管理顶板。开采顺序自上而下安首采工作面布置在M2煤层+2020m水平。
（三）运输系统：主平硐、运输大巷采用轨道运输，选用CTY2.5/6G矿用防爆蓄电池机车牵引，配备MG1.1-6A型矿车、铺设18kg/m钢轨，轨距为600m；暗斜井选用JTPB-1.2x1.0P型防爆单滚简绞车轨道运输；工作面运输顺槽采用SGD-320/22B型刮板输送机运输。
（四）、矿井通风：矿井现有主平硐和回风平硐矿井通风方式为中央并列式通风；采用FBCZ-6-№12型防爆轴流式通风机机械抽出通风方法。掘进工作面采用型号：FBD-NO.5.0/2×7.5局部通风机压入式通风。
（五）排水系统：矿井正常涌水量7m³/h,最大涌水量为12m³/h,矿井原排水系统主排水泵采用中联泵业有限公司生产的矿用水泵，额度流量14m³/h,扬程140m；原排水水泵的额定功率18.5kw；一台使用，一台备用能够满足矿井排水要求。
3
（六）供电系统：矿井为双回路供电，供电主电源引自10kv地方电力网电源，备用电源为型号为XG-660GF柴油发电机组，额定功率660kw。备用电源与矿井主线路之间设有隔离开关，在5分钟之内就能启动发电机并与绞车房、主要通风机房、地面压风机房等主要设备供电。井下供电从10kV配电房引出1趟电缆由主井入井至采区变电所，供井下各地点设备用电。
（七）六大系统：1、监测监控系统
供电电源引由地面监控主机KJ740、数据库服务器、网络终端、图形工作站、通信接口、避雷器、系列监控分站、各种传感器和控制执行器等部分组成。自地面变压器照明组电源，备用电源与柴油发电机组一级负荷相连，同时备用两组供电不低于4小时的UPS蓄电池电源。共配置各类传感器22个，矿井共设置3个监控分站，地面分站一个，安装在回风平硐主风机附近，两个分站安装在井下，一个安装在掘进巷道内，另一个安装在运输大巷内；每个分站均与主电源和备用电源接通并实现自动切换，各分站配备至少一组UPS蓄电池电源，UPS电源的有效工作时间不得低于4小时。
回风平硐距主风机约30m平直巷道内，安装一个地面监控分站，设置一氧化碳传感器1个，报警值0.0024，风速传感器1个，报警值低0.25m/s，报警值高6m/s，风门传感器1个，风门常开状态报警，负压传感器1个，安装在主要通风机的风硐内，报警值低于100Pa，温度传感器1个，低于-10℃报警，高于40℃报警，甲烷传感器1个，报警值1.0。
采煤工作面进风侧，风速传感器1个，报警值低0.25m/s，报警值高4m/s。
采煤工作面回风侧1个，甲烷传感器报警值1.0，一氧化碳传感器报警值0.0024，风速传感器1个，报警值低0.25m/s，报警值高4m/s，甲烷传
4
感器1个，报警值0.5，温度传感器1个，低于0℃报警，高于26℃报警，风速传感器1个，报警值低0.25m/s，报警值高4m/s。
开拓掘进面，设置低浓度瓦斯传感器1个，报警值1.0，风筒传感器1个，状态停报警，温度传感器1个，低于0℃报警，高于26℃报警，主备用局部通风机风筒设置开停传感器各1个，状态停报警。
采区准备掘进面，设置低浓度瓦斯传感器1个，报警值1.0，风筒传感器1个，状态停报警，温度传感器1个，低于0℃报警，高于26℃报警，主备用局部通风机风筒设置开停传感器各1个，状态停报警。
2、人员定位系统：矿井设计选用KJ507人员管理系统。由地面管理计算机及软件、人员
定位分站、人员标识卡及读卡器等组成。可实现对矿井入井人员的实时监测、跟踪定位、轨迹回放、考勤统计、报表查询等功能。单台目标识别器可瞬间同时识别200个以上的人员标识卡。
分站设置在主平硐与进风运输平巷交叉巷道附近，两个分站各配置一套可连续供电4h的KDW0.3/380B型矿用隔爆兼本质安全型电源，读卡分站设置地点：主平硐井口内、回风平硐井口内、石门与运输平巷交叉口附近，掘进巷内、采煤工作面进风顺槽口、采煤工作面回风风顺槽口、进风运输平巷、回风平巷；初步设计编制人员49人，设计配备读卡器60张，在井口安装电缆避雷器。
3、通信系统：矿井生产调度电话设一台矿用调度交换机KTJ4H-32型，24门。
4、供水、压风自救系统布置1.掘进巷道供水施救、压风自救系统的布置
⑴辅助运输大巷掘进工作面距迎头100m安装一组供水、压风自救装置，其数量应比该区域工作人员数量多2台。
5
⑵煤巷掘进工作面自掘进面回风口开始，距迎头40m的距离设置一组供水施救、压风自救装置，其数量应比该区域工作人员数量多2台。
2.回采巷道供水施救、压风自救系统的布置（1）进风巷在距采面下安全出口以外100m范围内设置一组供水施救、压风自救装置，其数量应比该区域工作人员数量多2台。（2）回采工作面回风巷在距采面回风巷上安全出口以外40m范围内设置一供水施救、压风自救装置，其数量应比该区域工作人员数量多2台，向外有人固定作业地点安装一组压风自救装置。
第二章研判依据、目地及主要危险因素的识别分析
一、研判依据：根据《煤矿安全规程》(2016版)、《煤矿安全生产标准化基本要求及
评分办法》、《生产过程危险和有害因素分类》切实做好煤矿安全风险研判工作，查找煤矿生产过程中存在的主要安全风险和各类隐患，全面提升矿井管理水平和安全生产保障能力。二、研判目地
为深入贯彻落实省、市、县关于转发《国家煤矿安全监察局关于进一步深化依法打击和重点整治煤矿安全生产违法违规行为专项行动的通知》(煤安监监察[2018]16号文件精神；深刻吸取近期煤矿事故教训,积极应对当前煤矿安全严峻态势,确保矿井实现安全建设,降低煤矿安全风险,提高煤矿风险管控能力,预防事故发生,保护矿井的财产及人员生命安全健
6
康。三、危险因素
1、瓦斯危害：根据矿井近3年瓦斯等级鉴定数据证明：该矿井为安康无瓦斯石煤矿井。
2、煤尘危害：根据陕西煤矿安全装备检测中心出具的煤尘爆炸性、煤自燃倾向性鉴定报告）的鉴定结论：煤尘无爆炸性。
3、火灾：根据陕西煤矿安全装备检测中心提供的关于K1、K2、K3煤层自燃倾向性鉴定报告，三层煤的自燃倾向性为Ⅲ类（不易自燃）。矿井开采期内没有发生过煤自燃；本矿井下电气设备和机械设备不多，当井下火源管理和电气设备管理不善可能发生外因火灾事故。
4、水害事故：矿井正常涌水量7m3/h,最大涌水量为12m3/h。矿井水文地质类型为简单类型，矿井虽周边无老矿井，可能存在有老空区积水，如果探放水不到位，可能造成钻孔导水及主要生产场所进水等。
5、顶板灾害：掘进过程中发生的事故，发生的主要原因是遇到地质构造变化、安全技术措施有缺陷、顶板支护工程质量差、空顶作业、违章操作等造成；矿区内褶曲构造比较多所以巷道易发生顶板垮落、片帮等工程地质问题。
6、机电事故：当高低压电气设备操作没有使用绝缘用具、或绝缘性能失效；地面或井下带电搬迁或检修电气设备；漏电保护失效；停电检修没有设置操作牌造成误送电等均可能发生机电事故。
7、运输事故：主暗斜井安装有绞车，如果绞车保护不全，斜巷“一坡三档”不全或失效，钢丝绳未按规定检查，连接装置或制动装置损坏，把
7
钩工作不严格，都有可能造成事故。8、易燃易爆：矿井易燃易爆安全风险有害因素主要有油脂、坑木场、
地面可燃气体管理不善、爆破材料运输使用不严格执行相关制度。
第三章安全风险研判范围风险研判范围包括矿井各大生产系统,根据矿井技改设计方案，矿井布置一采区,计划1个掘进工作面和1个回采工作面。掘进作业范围为：矿井M2采区新掘暗斜井、+2055m回风平硐及其生产采区巷道，包括1条上山切眼，进、回风顺槽和工作面切眼。
第四章安全风险辩识研判
我矿由矿长组织各分管负责人、相关科室负责人、班组负责人召开了安全风险辩识研判会议，会上学习了国家煤监局《关于进一步深化依法打击和重点整治煤矿安全生产违法违规行为专项行动的通知》（煤安监监察〔2018〕16号）、《陕西省煤矿安全攻坚行动领导小组办公室转发国家煤监局关于进一步深化依法打击和重点整治煤矿安全生产违法违规行为专项行动的通知》（陕煤局转〔2018〕11号）等文件，对安全生产风险研判工作进行了部署安排，有矿长牵头，分管领导负责，各专业对职责范围内的安全生产风险进行了梳理统计、现场进行了评估研判，最后形成了《安全
8
生产风险分析研判报告》。
一、安全风险辩识通过经验判断法,重点对辩识范围内瓦斯、煤尘、水、火、顶板、机
电和提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辩识具体如下：1、煤尘事故辩识：
(1)、掘进迎头或工作面刮板运输机转载点可能会煤尘积聚。(2)、采区回风大巷,降尘措施不到位,可能煤尘积聚。(3)、掘进工作面降尘措施不到位,粉尘超标,对矿工的身体建康产生危害；长期吸入矿尘后引起身体器官的病变,轻者可能引起呼岐道炎症、慢性中毒和皮肤病,重者可能导致尘肺病。2、火灾事故辩识：
(1)、机电硐室和掘进工作面电器设备失爆产生火花,可能引起火灾事故。并产生有毒气体CO,造成伤亡事故。
(2)、掘进工作面爆破作业时,不按规程正确爆破,不使用水泡泥,可能引起火灾事故。并产生有毒气体CO,造成伤亡事故。
(3)、井下施焊作业时,不执行施焊措施,产生的火花可能引燃可燃物、煤层引起火灾事故甚至爆炸事故。
(4)、外因火灾初期会产生大量一氧化碳等有毒有害气体，并出现窒息性烟雾，造成大量人员窒息、中毒；还可形成火风压，造成风流逆转，造成严重人员伤亡。
9
3、水灾事故辩识：(1)、在洪水季节,地面排水系统不畅通,可能导致雨水从井口灌入到
井下,导致井下背水淹没,发生水灾事故。(2)、掘进过程中,如遇封闭不良钻孔时，水源灌入井下，可能造成突
水事故。(3)、掘进过程中,如遇充水的断层破碎带、承压含水层，可能造成突
水事故。(4)、掘进过程中,探放水执行不到位,可能与到未查明的小窑采空区
积水,可能造成突水事故。(5)、培训不力，职工对透水预兆辨识不清，防范水患能力不高，延误
人员撤离最佳时机，可能造成突水后人员伤亡。4、顶板事故辩识：
(1)、掘进过程中,可能遇到潜在的地质构造变化带,顶板破碎,造成工作面片帮冒顶事故。
(2)、掘进过程中,在顶板支护设计不合理、支护质量差、安全技术措施落实不到位时，可能造成片帮冒顶事故。
(3)、掘进过程中,锚杆支护未达到要求,可能出现顶板离层,造成片帮冒顶事故。
(4)、巷道维修过程中,临时支护不到位,支护质量差、安全技术措施落实不到位时，可能造成片帮冒顶事故。
(5)、巷道维修过程中,井巷交叉口、跨度大支护不稳固的硐室、顶板裂隙、节理发育的地段等地点,可能造成片帮冒顶事故。5、提升运输事故辩识：
10
(1)、主暗斜井绞车提升时,可能出现制动失效或钢丝绳断裂,发生跑车事故。
(2)、提升运输信号系统可能出现故障,造成运输事故。(3)、提升运输时,可能发生矿车掉道,造成运输事故。6、机电事故辩识：(1)、地面配电房未及时检修,设备带病运行,造成突然停电,可能发生事故。(2)、机电操作人员违章操作造成短路、触电事故。(3)、供电电缆、设备未按期检修,或安全保护装置失效,可能发生漏电、触电事故。(4)、因设备失爆引发瓦斯事故。(5)、因设备超负荷运行,可能引发火灾事故。(6)、培训不力，员工对电器安全认识不足，防范电器管理能力不高，井下敲击、拆卸矿灯，可能引发事故。7、易燃易爆(1)、油脂运输过程中遗漏，污染后未及时清除和回收出井；(2)、坑木场管理不善存在火灾危险；(3)、地面炸药库,人员携带烟火、手机入库，领退药制度不严造成药、管外流遗失。(4)、火工品运输中碰撞、摩擦、撞击、药管混装混运，箱子未上锁。(5)、爆破设计不合理，撤人警戒站岗不到位，“三人连锁放炮”制度执行不严，炮眼封堵质量差，放炮母线明接头，拒爆处理不规范。(6)、接触爆破材料工作人员穿化纤衣服。
二、风险研判
11
常用的安全风险研判方法有作业条件危险性评价法,风险矩阵法,因
果分析图法,事故树分析法,故障模式与影响分析法等,本次采用作业条
件危险性评价法,对辩识出的安全风险进行逐项研判,该方法采用与风险
有关的三种因素指标值的乘积来研判操作人员伤亡风险大小,计算公式为
D=L×E×C。其中L表示事件发生的可能性,E表示人员暴露于危险环境中的
频繁程度,C表示可能造成的后果,D表示危俭性。安全风险研判按危害程度、
控制能力和管理层次将安全风险划分为重大安全风险和一般安全风险两个
等级,L值大于270确定为重大风险,小于270确定为一般风险。研判参数
详见表1
通过风险辩识和风险研判,共辩识出L值大于270的重大安全风险5
项,一般风险项26项。详见表2
表1研判参数表
发生事件的可能性(L)分数可能程度
完全可10
能预料6相当可能
可能,但3
不经常
暴露于危险环境的频繁程度(E)
产生的后果(C)
风险等级划分(D)
分数
频繁程度
分数
后果严重程度
分数值
危险程度
大灾难,特
重大
10连续暴露100
≥270
重大事故
风险
每天工作时
＜270较大
6
40灾难,重大事故
间暴露
≥140风险
3
每周一次15
非常严重,一般事故
＜140≥70
一般风险
可能性小,
1
2
每月一次
7
安全意外
严重,重伤
＜70≥20
低风险
12
表1安全风险研判表
序风险地号点
风险描述
风险类型
可能性
风险研判
暴露率
后果
风险值
风险等级
工作面掘进迎头或工作面接车点可煤尘3
1
能会煤尘积聚
615270重大风险
2
采区运输大巷
采区回风大巷,降尘措施不到位,可能煤尘积聚
煤尘
3
掘进工作面降尘措施不到位,
粉尘超标,对矿工的身体建
4
掘进工作面
康产生危害；长期吸入矿尘后引起身体器官的病变,轻者煤尘可能引起呼岐道炎症、慢性中
3
毒和皮肤病,重者可能导致
尘肺病
机电硐机电硐室和掘进工作面电器
5
室和掘进工作
设备失爆产生火花,可能引起火灾事故。并产生有毒气体
火灾
1
面CO,造成伤亡事故
掘进工作面爆破作业时,不
6
掘进工作面
按规程正确爆破,不使用水泡泥,可能引起火灾事故。并火灾产生有毒气体CO,造成伤亡
1
事故。
井下施焊作业时,不执行施
7
井下施焊作业
焊措施,产生的火花可能引燃可燃物、煤层,引起火灾事
火灾
1
故甚至爆炸事故
外因火灾初期会产生大量一
氧化碳等有毒有害气体，并出
8
外因火灾
现窒息性烟雾，造成大量人员窒息、中毒；还可形成火风压，
火灾
1
造成风流逆转，造成严重人员
伤亡
掘进工作面和硐室进行检俢
9
掘进工作面
作业时,敲击金属产生火花,可能引起火灾事故。并产生有
火灾
1
毒气体CO,造成伤亡事故
10
安全培训
对火灾危险认识不足，防范火火灾灾能力不强
1
在洪水季节,地面排水系统
11
井下所有地点
不畅通,可能导致雨水从井口灌入到井下,导致井下背
水害
1
水淹没,发生水灾事故
315107
615101524010401072401040
135
一般风险
210
较大风险
90
一般风险
150
较大风险
80
一般风险
400
重大风险
70
一般风险
80
一般风险
400
重大风险
13
序风险地号点
风险描述
风险类型
可能性
风险研判
暴露率
后果
风险值
12
掘进工作面
掘进过程中,如遇封闭不良水害钻孔时，水源灌入井下，可能造成突水事故
1
650300
掘进工掘进过程中,如遇充水的断水害
13作面
层破碎带、承压含水层，可能
1
造成突水事故
掘进过程中,可能遇到潜在
14
掘进工作面
的地质构造变化带,顶板破碎,造成工作面片帮冒顶事
顶板
3
故
61590615270
掘进过程中,在顶板支护设
15
掘进工作面
计不合理、支护质量差、安全技术措施落实不到位时，可能
顶板
1
615
90
造成片帮冒顶事故
掘进过程中,锚杆支护未达
16掘进工到要求,可能出现顶板离层,顶板161590
作面
造成片帮冒顶事故
17
巷道维修作业
巷道维修过程中,临时支护
不到位,支护质量差、安全技术措施落实不到位时，可能造
顶板
1
615
90
点成片帮冒顶事故
巷道维修过程中,井巷交叉
巷道维口、跨度大支护不稳固的硐
18修作业室、顶板裂隙、节理发育的地顶板161590
点段等地点,可能造成片帮冒顶事故
暗斜井
暗斜井绞车提升时,可能
19
出现制动失效或钢丝绳断裂,提升
发生跑车事故。
运输
1
615
90
风险等级重大风险一般风险
重大风险
一般风险
一般风险
一般风险
一般风险
一般风险
20暗斜井
提升运输信号系统可能出现提升
故障,造成运输事故
运输
3
暗斜井、提升运输时,可能发生矿车提升
21轨道运掉道,造成运输事故
运输1
输巷
22
地面配电房
地面配电房未及时检修,设备带病运行,造成突然停电,机电可能发生事故
3
井下所
23
有用电地点
机电操作人员违章操作造成短路、触电事故
机电
1
井下所供电电缆、设备未按期检修,24有用电或安全保护装置失效,可能机电1
地点发生漏电、触电事故
6
7
126
一般风险
6
15
90
一般风险
6
7
126
一般风险
6
15
90
一般风险
6
15
90
一般风险
14
序风险地号点
风险描述
风险类型
可能性
风险研判
暴露
风险
后果
率
值
风险等级
掘进工因设备超负荷运行,可能引
25
机电3
作面发火灾事故
培训不力，员工对电器安全认
安全培
26
训
识不足，防范电器管理能力不机电1
高，井下敲击、拆卸矿灯
一般67126
风险一般61590风险
油脂运油脂运输过程中遗漏，污染后易燃
一般
27
367126
输未及时清除和回收出井
物品
风险
坑木场管理不善存在火灾危易燃
一般
28坑木场
367126
险
物品
风险
地面炸药库,人员携带烟火、
一般
地面炸
易爆
29
手机入库，领退药制度不严造
367126风险
药库
物品
成药管外流遗失
火工品运输中碰撞、摩擦、撞
一般
地面炸
易爆
30
击、药管混装混运，箱子未上
367126风险
药库
物品
锁
地面炸接触爆破材料工作人员穿化易爆
一般
31
367126
药库纤衣服
物品
风险
15
三、八个方面突出问题分析1.采掘接替失调组织生产风险分析矿井目前为技改初期未形成回采工作面，有1个掘进工作面暗斜井施
工，不存在矿井开拓、准备、生产和抽采煤量比例失调现象。矿井设计生产能力5万吨/年，不存在边建设、边生产现象。
2.主要生产安全系统不完善，不可靠风险分析矿井建设初期通风系统简单，属于无瓦斯石煤矿，掘进工作面通风系统完善、可靠；建设后期采煤工作面采用全负压通风系统；风门、风桥、密闭等通风设施均严格按照永久设施标准施工，能够满足通风需要。选用4台3台MD-25-30×6型矿用耐磨多级离心泵（1用2备1检修），敷设2趟Ф108管路，正常涌水时1台水泵工作，最大涌水时2台水泵同时工作，满足矿井开采需要。3.安全监控系统运行不正常风险分析矿井使用KJ740型安全监测监控系统，监控设备按照规定定期进行调校、测试，各类传感器安设符合规定，均能够实现报警、断电等功能；甲烷传感器严格按照要求在设置地点进行标校；监控设备局部故障闭锁功能；监测监控系统图及断电控制度按月修订，按季度重新绘制，各类报表、日志、记录台账等质量齐全；监测监控系统升级改造正在进行，目前已启用新系统，运行正常。4.重大灾害治理不到位风险分析矿井为无瓦斯石煤矿、防灭火，煤尘等灾害治理机构和人员健全；矿井瓦斯检查制度齐全，能够有效落实。.严格监督检查，加强可燃物管理，防止易燃物品下井；井上下重要场所配备消防器材；完善井上下消防材料库，储备足够的消防物资；建设完善井下消防防尘系统。
16
5.安全生产主体责任不落实风险分析于老二湾煤矿依法依规制定和完善了企业全员安全生产责任制。按照《安全生产法》《职业病防治法》等法律法规规定，参照《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）和《企业安全生产责任体系五落实五到位规定》（安监总办〔2015〕27号）等有关要求，结合本矿自身实际，明确从主要负责人到一线从业人员的安全生产责任、责任范围和考核标准。安全生产责任制覆盖所有班组和岗位。建立健全了安全生产责任制管理考核制度，对全员安全生产责任制落实情况进行考核管理。制定了符合矿井实际的规章制度、作业规程、操作规程。6.蓄意违法违规生产建设风险分析不存在蓄意违法违规生产建设，不存在假密闭、假数据、假图纸、假报告，安全监测监控系统运行正常。7.建设项目不按规定组织施工风险分析2018年7月4日，安康市工业和信息化局关于镇坪县于老二湾煤矿矿井技改初步设计审查的批复，安工信函【2018】78号。矿井严格按照批准的安全设施设计组织施工，无违规建设情况。8.列入当年化解过剩产能退出计划煤矿风险分析矿井不属于过剩产能退出计划煤矿。四、安全风险分级管控和事故隐患排查治理分析1、成立机构，分解任务，制定体系推进方案为确保双体系建设有力推进，矿井精心安排，全面部署，成立了以矿长为组长的安全生产风险管控和隐患排查治理双重预防机制建设领导小组，制定了《安全生产风险管控和隐患排查治理双重预防机制建设实施方案及考核办法》，明确分工，细化考核，各科室、区组都制定了可行的实
17
施方案，本着全员参与、全员负责的原则，确保了双体系稳步推进。2、构建企业层面安全风险分级管控体系（1）落实了企业安全风险分级管控和隐患排查治理主体责任，建立每
月开展一次安全风险辨识的工作制度，全方位、全过程排查和辨识可能导致事故发生的风险点。
（2）将风险级别由高到低分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级，用红、橙、黄、蓝四色标识，对红色、橙色重大风险实施管控，逐一明确管控层级，落实责任单位、责任人和管控措施，绘制了企业安全风险四色分布图和作业安全风险比较图。
（3）强化了对重大危险源和存在重大安全风险的生产经营系统、生产区域、岗位的重点管控，建立风险台账。
（4）建立了安全风险公告、岗位风险告知卡、岗位安全风险确认制度，实施安全风险超前警示。
（5）推进煤矿安全生产标准化和隐患排查治理体系建设，建立排查治理制度体系，实现了对隐患排查、登记、评估、报告、监控、治理、销号进行过程记录和闭环管理。
3、营造氛围、全员宣贯、建立风险控制观念为使员工全面熟悉安全生产风险管控和隐患排查治理双重预防机制，掌握风险预控隐患排查知识，采取多种形式，提升全员风险管控能力和隐患排查能力。（1）推进危险源、隐患排查知识的宣贯，利用各种会议、培训、讲座等形式大力营造安全生产风险管控和隐患排查治理双重预防机制建设管理氛围。（2）将安全生产风险管控和隐患排查治理双重预防机制建设知识融入
18
日常业务学习之中，将风险隐患排查知识的学习常态化。（3）通过开展安全生产风险管控和隐患排查治理双重预防机制建设知
识考试、全员岗位练兵活动，巩固员工学习成果。4、用风险预控管理理念创新安全文化建设短期安全靠机会，中期安全靠制度，长期安全靠文化。为推动安全管
理由制度型向文化型转变，依据风险预控管理理念，规范员工安全行为，优化企业安全环境，通过宣贯安全文化理念，营造安全文化环境，推进公司安全文化落地，构筑企业安全第一价值观念和行为准则，创造一种“安全在自己、安全为自己,违章就是事故、细节决定安全”的安全文化氛围。五、综合研判存在的薄弱环节和风险点
结合上述重大灾害安全风险分析、八个方面突出问题分析以及安全风险分级管控和事故隐患排查治理分析等综合研判分析，矿井主要存在以下突出风险点和薄弱点。
（一）主要灾害风险点和薄弱点矿井主灾害类型有水、顶板管理、机电运输等，主要风险点和薄弱点为暗斜井排水系统，主要是原采空区存在积水，疏通好主平硐水沟，防止水倒流入暗斜井。（二）八个方面突出问题存风险点和薄弱点矿井在八个方面突出问题方面无风险点，全部符合要求。（三）安全风险管控突出的风险点和薄弱点矿井安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重预防机制健全，制度完善，年度风险评估和专项辨识评估开展及时，无风险点和薄弱环节。
19
第五章安全风险管控措施
（一）煤尘危害风险管控措施1.采取综合防尘技术措施，对粉尘进行检测、监控、治理。主要利用水、
风的特性，一方面将粉尘润湿捕获，另一方面借助风流将粉尘排除井口外。2.为减少和消除粉尘飞扬，采取湿式打眼方式凿煤岩，爆破时炮眼内充
填黄泥水泡泥，各运输转载点及巷中安设喷雾装置，各巷道应安设风流净化水幕装置，定期对巷帮岩壁用水冲洗或清扫，防止粉尘堆积。
3.当开采酥松脆碎煤体时，预先用水通过钻孔和裂隙均匀注入湿润。4.合理通风，采掘工作面一般控制在1.2m/s-1.6m/s，最高为4m/s，最低为0.25m/s，煤巷掘进风速为0.25-4m/s之间。5.粉尘场所工作人员佩戴防尘口罩，粉尘超限时，停止设备运转和人员施工作业，并采取措施进行降尘。6.派专人对矿井粉尘浓度进行检测，粉尘超标时，立即向矿总工程师进行汇报，矿立即采取措施处理。9.防止井下产生各类火源和高温热源。（二）火灾事故风险管控措施1、合理开拓井巷，井巷尽可能布置在岩层中，选择合理采煤方法，采用长壁式采煤法，全部垮落法管理顶板；合理的开采顺序，上山采区先采上区段，下山采区与此相反。2、加强明火管理，井上、井口20米内防止明火出现，不得从事电焊工作，如必须施焊，要报措施经矿长批准后执行。保持井下电气设备完好，防止出现过负荷、短路、失爆等现象产生电火花，严格按爆破规定和爆破说明书爆破，严禁放明炮，糊炮，空心炮以及用动力电源爆破，或水泡泥
20
充填不足，炮眼深度不够，最小抵抗线不合规定，放炮而出现炮火，及时扑灭瓦斯、煤尘爆炸引起火灾，防止机械摩擦，以及其它可燃物挖出、清除、运出井外。
3、配备充足的水源，设置井上下消防材料库，施工现场配备灭火器等消防器材，其数量、规格、存放要求符合规定。
4、充分利用火灾检测器，达到先期检查预警火情，比如皮带烟雾、高温报警，安全监控的感温、感烟、一氧化碳检测装备等。
5、制定井上防灭火措施和《矿井灾害预防和处理计划》。6、井下任何人发现井下火灾时，应视火灾性质、灾区通风和瓦斯情况，立即采取一切可能的方法直接灭火，控制火势，并迅速报告矿调度室。7、强化安全技术培训，增强职工对火灾征兆的辨识和应变能力。（三）水害事故风险管控措施1、采取地面水文气象地形及相邻小窑老空调查测量，修筑排防洪渠道，堵填废井，塌陷，实施水土保持；井下采掘实行“预测预报，有疑必探，先探后掘，先治后采”治水原则；完善排水系统，封堵老巷采空区等措施，从防、排、探、放、疏、截、堵七个方面综合检测，监控，防治水患。2、保障供电，不出现断电事故，保证排水设备的正常运行。3、严格执行防治水患的规章管理制度，发现水害预兆，必须高度重视，做到及时汇报，及时研究，及时处理，以免贻误战机，酿成灾害扩大。4、加强安全技术培训，增强职工对水害预兆，特别是透水预兆的辨识和应变处理能力，防患于未然。（四）电气设备事故风险管控措施1、完善井上下供电系统，加强停送电管理，井下使用防爆电气设备，完善电气短路，接地，漏电保护，安设避雷装置，消除违章带电检修、搬
21
迁电气设备。加强电气操作的绝缘防护，严格电气设备检查、维护、修理，落实电力供、用、管安全责任制。
2、保障供电的连续性、可靠性。供电电源采用双电源，在一个电源发生故障时，另一电源应能保证通风、排水等主要设备及生产的正常进行。
3、按照《煤矿安全规程》、《安全质量标准化》有关规定要求，保障供电线路，电气设备、系统的各类安全保护装置，设施完好，灵敏可靠、有效，以确保安全供电。
4、加强电缆及移动电气设备的管理。对井下使用电缆的选型，敷设，吊挂必须符合《煤矿安全规程》的有关规定，电缆接线要避免明接头“鸡爪子”、“羊尾巴”及虚接线造成的电气失爆现象。经常移动和频繁起动的电气设备，要有足够的过能力和容易配臵保护装置，防止其过载，短路及漏电。照明，信号、电话和手持式电气设备供电额定电压不得超过127V，远距离控制线路的额定电压不超过36V，并有良好的绝缘。
5、电气操作工必须经专门培训，考核合格，持证上岗，并严格按设备操作规程操作使用设备。井下电钳工必须佩带便携式瓦斯检测仪，对电气设备进行检修维护前，必须先进行瓦斯检测，且严禁带电检修。
6、防止静电火花产生，禁止穿化纤衣物入井，控制非抗静电塑料在井下的使用。
7、加强电气安全知识培训，以提高职工对电气危险源的辨识，增强对电气危害的防范能力。
（五）机械事故风险管控措施1、机械运转部件加装防护罩、栏；尽量避免出现机件飞边，毛刺，锐
角，利口现象出现；切削、加工工件时要夹持紧固，防止脱落飞出，设置防护网以阻隔切削加工残屑飞溅物。
22
2、正确使用佩戴手套，防止手受划割或绞缠伤害。3、不能装设防护罩栏的设施运动部件、人员必须与其保持一定的安全距离。4、检修机械设备时，必须切断电源，防止其意外起动，对有自动或受外力因素可能发生转动运动的部件，要先采取措施进行固定，防止其意外运动夹伤人体。5、机械设备安装使用的场所、空间断电符合规定，满足安全操作及人员行走的安全距离要求。6、加工材料、工件、工具，堆放、放置必须符合要求，其高度间距、摆放顺序应满足防倾倒、便行走、宜取用。7、严格落实执行机械设备操作规程和安全生产责任制。（六）提升事故风险管控措施1、使用“一坡三挡”防跑车防护装置，加强提升设备容器，连接的安全检测、检查，执行“行车不行人，行人不行车”制度，打击“扒蹬跳”，提升设备运行场所巷道空间断面符合要求，保障轨道质量合格，设备提升巷道设躲避室，斜巷工作报专门安全施工措施。2、提升信号清晰、灵敏，发号准确。3、防止提升牵引车数超过规定，连接不良或装载物料超重，超高，超宽或偏载。4、提运长、大重物件时，报专门措施，指导施工作业。5、落实提升工种安全生产责任制，加强安全生产管理，严格执行规章制度。从技术管理，定期检查，检修维护等环节方面，保障提升设备及其安全装臵设施的完好，发挥其效用。
23
6、开展技术培训，提高技术素质。使职工熟练掌握本工种有关设备的结构、原理、特征及安全规定，并经考核合格持证上岗。
（七）运输事故风险管控措施1、人力推车要保持车距。2、维护运输巷道、运输路线、保障空间断面，保证轨道质量。3、各运输机械设备操作人员，必须经过专门培训，考核合格，持证上
岗，工作中认真落实相应的工种安全生产责任制和操作要求。（八）冒顶事故风险管控措施1、开展地质调查分析，合理布置井巷、工作面，合理选择支护形式，
强化工程质量，及时支护巷道，围岩，工作面，严格敲帮问顶制度，找除活矸、伞檐，用好前探支护或临时支护，及时返修维护变形巷道。
2、严禁空顶作业。3、科学爆破，对炮眼布置密度、位置、角度、深度、装药量等参数须严格把握，设计合理，施工准确，以防崩坏支护，增大围岩破坏范围，造成冒顶、片帮。4、对失效支护及时纠正。5、对受开采、掘进影响引起的岩层运动和支承压力改变，造成的应力集中区，暴露面积大的区域及顶板破碎带要采取措施，加强支护。6、采用顶板离层观测仪对顶板进行监测，当有压力显现时，要及时采取措施进行处理。7、严格执行顶板安全管理制度，加强顶板管理安全检查工作，发现隐患，及时采取措施整改纠正。（九）易燃易爆事故风险管控措施
24
1、加强油脂、油料、坑木材料专业化管理。防止油脂油料使用过程中遗漏，暴露，沾染油脂油料杂物用封闭容闭容器运出地面。坑木材料码放整齐，并远离可能存在火源区。
2、加强煤尘管理，防止煤尘浓度超限。3、加强煤体管理，浮煤清理符合要求，避免浮煤遗留在采空区；及时清除高温或燃烧煤体。4、采用温度传感监测，防止超温引燃可燃物。5、保障瓦斯检测气样，工业用乙炔气体的安全使用，避免泄漏。6、对井下一氧化碳，硫化氢进行检测，发现超限，及时汇报矿总工程师，矿总工程师接到汇报，及时组织落实处理。（十）爆炸物品事故风险管控措施1、加强爆破器材治安管理，防止被盗或意外流失。2、建立健全爆破器材运输、贮藏、发放、使用、准检回收，报废相关管理制度，严格落实各种岗位安全生产责任制。3、搬迁药管时避免碰撞，摩擦，打击发生火花。4、禁止药管日晒或接近火源。5、加强库区防雷电及抗静电管理，接触爆炸物品人员严禁穿化纤衣物，合理选择运输搬移药管场所、路线、避免人员过度集中。6、运输、搬移药管物容积为非金属抗静电容器，且管药分开装运。7、现场爆破执行“一炮三检”、“三人连锁放炮”制。
25
附：1、重大安全风险清单2、八个方面突出问题风险清单3、综合研判风险清单
镇坪县于老二湾煤矿2018年8月5日
26
序号1
234
风险类型防灭火
防尘顶板管理
机电
矿井重大灾害安全风险点清单
风险内容
外因火灾初期会产生大量一氧化碳等有毒有害气体，并出现窒息性烟雾，造成大量人员窒息、中毒；还可形成火风压，造成
风流逆转，造成严重人员伤亡
管控措施1.严格监督检查，加强可燃物管理，防止易燃物品下井；2.井上下重要场所配备消防器材；3.完善井上下消防材料库，储备足够的消防物资；4.建设完善井下消防防尘系统。
5、强化安全技术培训，增强职工对
火灾征兆的辨识和应变能力。
综合防尘保持性较差，个别单位自主消尘加强日常督促检查，消除巷道积尘。
意识较差，消尘不及时容易造成巷道积尘
掘进过程中,可能遇到潜在的地质构造变化带,顶板破碎,造成工作面片帮冒顶事
故矿井暗斜井提升系统存在维护不到位造成
事故的风险
1、严格落实顶板管理措施，加强支护强度,缩小支护矩离;
对顶板冒落地点,及时维修支护
加强检修管理，严格落实包机制和点检制，确保检修到位，严禁带病运行。
落实部门通防科
通防科生产工区机电科
责任人备注王辉
王辉袁昌兴杨洪勇
27
序号1
八个方面突出问题风险点清单
风险类型
风险内容
管控措施
暗斜井独头施工，防止原矿区老1、超前探放水，防止断层倒水；
防治水空积水及主平硐裂隙水水流倒2、主平硐砌筑水沟保持水流畅通。
流入下山。
3、做好防治水预测预报
28
综合研判风险清单
序号
隐患内容
整改措施
责任单位负责人整改时限复查人员复查结果备注
矿井技改期间未按设计施严格按照批复设计施工，尽
1
生产工区张成喜2019年6月
工
快完成技改工程
龚道军正在整改
1、超前探放水，防止
暗斜井独头施工，防止原矿
断层倒水；2、主平硐砌筑
2区老空积水及主平硐裂隙
生产工区张成喜2018年8月
水沟保持水流畅通。3、做
水水流倒流入下山。
好防治水预测预报
龚道军
已整改
按照绞车提升要求完善各
暗斜井安装绞车保护不齐
2018年8月3
3
类保护，保护不全禁止使生产工区张成喜
龚道军
全
日
用。
已整改
矿井主运输自动洒水装置
4
已上报计划，到货后安装。机电科杨洪勇
未安装。
8月3日
龚道军已整改
矿井主平硐使用电瓶车后
5
已上报计划，到货后安装。机电科杨洪勇
警示灯无
8月3日
龚道军已整改
29
推荐访问:开发区国家安全风险分析报告 分析报告 国家安全 开发区